STUFE 05 VON 05 · UNTERSUCHUNG & PRÜFUNG
Ein Arbeitsablauf, um das Problem zu lösen und zu belegen
WAS PASSIERT
Jede Warnmeldung aus allen fünf Phasen landet mit dem vollständigen Kontext in derselben Warteschlange. Sie können die Angelegenheit untersuchen, ohne zwischen verschiedenen Systemen wechseln zu müssen. Wenn eine Aufsichtsbehörde fragt, warum Sie trotz eines OFAC-Treffers den Betrag X gezahlt haben, rufen Sie einfach einen Bildschirm mit Ihrer vollständigen Entscheidungshistorie auf.
FALLS DIESE STUFE FEHLT
Wenn Warnmeldungen über verschiedene Systeme verstreut sind, können Sie die Entscheidung, die Sie getroffen haben, nicht mehr nachvollziehen, wenn die Aufsichtsbehörde danach fragt.
