DetectX® Regulatory Reporting
Strukturiert, revisionssicher und FIU/MROS-konform
DetectX® Regulatory Reporting
Das Modul DetectX® Regulatory Reporting unterstützt Finanzinstitute bei der gesetzeskonformen Meldung von Verdachtsfällen der Geldwäscherei an die MROS (Meldestelle für Geldwäscherei Schweiz) und gewährleistet die Einhaltung der relevanten Anforderungen gemäss GwG, GwV und FINMA-Aufsichtspraxis.
Der Fokus liegt auf der effizienten Erstellung, Bearbeitung und Verwaltung von goAML/MROS-Meldungen, wie sie im Rahmen der regulatorischen Meldepflicht erforderlich sind. Dazu zählen insbesondere Suspicious Activity Reports (SAR) sowie transaktions- und zahlungsbezogene Detailberichte (STR), die für eine vollständige und nachvollziehbare Meldung notwendig sind.
Das Modul integriert relevante Daten aus Kundenstammdaten, Konten, Transaktionen und Zahlungsverkehr und bereitet diese automatisiert zu regulatorisch konformen Reports im goAML-XML-Format auf. Dadurch wird sichergestellt, dass Meldungen vollständig, konsistent und gemäss den aktuellen Anforderungen der staatlichen Meldestelle (FIU/MROS) für Geldwäscherei.
Ein integriertes MROS-Report-Repository ermöglicht die strukturierte Ablage aller erzeugten Meldungen. Versionierung, Zugriffskontrollen und eine klare Nachvollziehbarkeit unterstützen eine revisionssichere Dokumentation und erleichtern interne Kontrollen sowie externe Prüfungen.
Folgende Prozesse werden unterstützt:
Erstellung von goAML/MROS-Meldungen
Bearbeitung und Finalisierung von MROS-Reports
Verwaltung und Archivierung regulatorischer Meldungen
Bestehende DetectX®-Kunden
Bestehende DetectX®-Kunden profitieren von der Implementierung des DetectX® Regulatory Reporting-Moduls, indem sie ihre vorhandenen Optionen nutzen. Diese bestehenden Lösungen dienen als Datenquellen für den regulatorischen Berichtsprozess.
Schnittstellen und Integration
Die Lösung unterstützt erweiterte Quelldaten, was in der Regel die Integration einer erweiterten Datenerfassung erfordert. Eingabedaten können beispielsweise aus einem Data Warehouse über eine Staging-Datenbank (Datamart) geladen und dort für die regulatorische Berichterstattung aufbereitet werden.
Einbettung
Das Modul baut auf dem AlertViewer als Workflow-Lösung für die Alert- und Fallbearbeitung auf und fügt sich nahtlos in bestehende Untersuchungsprozesse ein. Ergänzend ermöglicht p.Lib.Admin die Pflege von Datenwörterbüchern und Referenztabellen, um die regulatorischen Datenstrukturen flexibel zu parametrieren.
Regulatory Reporting bietet damit eine durchgängige, prüfungssichere Lösung für das regulatorische Meldewesen und unterstützt Institute dabei, ihre Meldepflichten effizient, konsistent und regelkonform zu erfüllen.
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DetectX®-Lösungen
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Adverse Media Search
Erkennt Risiken durch Echtzeit-Analyse negativer Medienberichte und deckt wichtige Erkenntnisse auf, um die Compliance zu stärken und Reputationsschäden zu mindern.
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Anti-Money Laundering
DetectX® optimiert AML-Prozesse mit fortschrittlichen Analysen, deckt Risiken auf und verbessert die Compliance durch präzise Echtzeitüberwachung von Transaktionen und Kundenverhalten.
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Credit Risk Rating
Bewertet das Kreditrisiko mit Hilfe fortschrittlicher Analysen und ermöglicht so präzise Risikobewertungen, verbesserte Entscheidungsfindung und erhöhte Finanzstabilität für banking .
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Digital Identity
Nutzt fortschrittliche Verifizierungsverfahren und KI zur Authentifizierung digitaler Identitäten, um sichere Transaktionen zu gewährleisten, Betrug zu reduzieren und das Vertrauen der Kunden zu stärken.
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Fraud Detection
Erkennt und verhindert Betrug mit Echtzeitanalysen, deckt Anomalien und Muster auf, um Transaktionen zu schützen und die institutionelle Sicherheit zu stärken.
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Know Your Customer
Optimiert KYC-Prozesse mit KI-gestützten Erkenntnissen, verbessert die Kundengewinnung, gewährleistet die Einhaltung von Vorschriften und reduziert die Komplexität der Betriebsabläufe.
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Name Screening
Automatisiert name screening , identifiziert Risiken in Echtzeit, um die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten und vor Finanzkriminalität zu schützen.
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Risikobasierte Profilerstellung
Ermöglicht eine dynamische Risikoprofilierung mit fortschrittlichen Analysen und unterstützt maßgeschneiderte Strategien für Compliance, Betrugsprävention und Kundenrisikomanagement.
